乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列（）行为。【多选题】
A.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益
B.利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定
C.利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
D.接受客户委托，运用客户资产进行投资
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：（1）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；（2）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；（3）接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；（4）占用、挪用客户委托资产；（5）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；（6）以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；（7）利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；（8）利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定；（9）违反投资者适当性要求，通过拆分资产管理产品等方式，向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品；（10）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。选项ABC正确。
2、期货公司的研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，应载明（）等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。【多选题】
A.期货公司名称及其业务资格
B.研究分析人员姓名
C.从业证号
D.研究分析报告制作日期
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。选项ABCD正确。
3、李平为某期货公司的首席风险官，李平的下列行为违反了《期货公司首席风险官管理规定》规定的有（）。【客观案例题】
A.经董事会决议，任命李平为总经理
B.在任首席风险官期间向监事会负责
C.李平在期货公司兼任财务负责人
D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官不得兼任除了合规部门负责人以外的其他职务。选项AC违反规定；首席风险官向期货公司董事会负责。选项B违反规定；期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。选项D违反规定。
4、期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行（）。【多选题】
A.罚款
B.监管谈话
C.出具警示函
D.降级直至开除的纪律处分
正确答案:B、C
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员采取监管谈话、出具警示函等监管措施： （1）任用的董事、监事和高级管理人员不符合任职条件；（2）未按规定备案或报告董事、监事和高级管理人员任免情况；（3）法人治理结构、内部控制存在重大隐患；（4）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；（5）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；（6）未按规定备案或报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；（7）未按规定对离任人员进行离任审计；（8）违反规定授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际行使相关职权；（9）中国证监会规定的其他情形。选项BC正确。
5、非结算会员对（）有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。【多选题】
A.委托回报
B.佣金水平
C.成交结果
D.成交时间
正确答案:A、C
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。选项AC正确。
6、期货交易所有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。【多选题】
A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C.不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：（1）未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；（2）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；（3）直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；（4）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；（5）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；（6）未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；（7）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；（8）违反中国证监会规定规定的其他行为。选项ABD正确
7、期货公司会员可以为同时符合（ ）标准的自然人投资者申请开立交易编码。【多选题】
A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B.具备金融期货基础知识，通过相关测试
C.具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录
D.不存在严重不良诚信记录
正确答案:A、B、C、D
答案解析:第四条 期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。（二）具备金融期货基础知识，通过相关测试。（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上（含)的期货交易成交记录。（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。
8、监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
9、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。【多选题】
A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.代理客户进行期货交易并收取交易佣金
C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.为客户提供期货相关信息
正确答案:A、C
答案解析:期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（1）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（2）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（3）中国证监会禁止的其他行为。选项AC不是不得有的行为。而B选项，期货公司的期货经纪业务是代理客户进行期货交易并收取交易佣金的业务。因此不选B。
10、下列关于中国期货监控的说法，正确的是（）。【多选题】
A.中国证监会设立中国期货市场监控中心
B.中国期货监控接受中国证监会的指导、监督和管理
C.中国期货监控应当制定期货行业的自律性规则
D.中国期货监控应当设计并安排期货合约上市
正确答案:A、B
答案解析:中国证监会设立中国期货市场监控中心（简称中国期货监控），专司期货市场监测监控职能，辅助行政监管，促进期货市场规范运行和健康发展。中国期货监控接受中国证监会的指导、监督和管理。选项AB正确
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